público-alvo
🎯 Profissionais das áreas de Controles Internos, PLD/FTP e Compliance das instituições financeiras autorizadas a funcionar pelo Banco Central do Brasil.
📊 Níveis Organizacionais: Tático e Operacional.
🏛️ Bancos, Bancos de Investimento, Corretoras de Câmbio, Cooperativas e Sociedades Financeiras, Arranjo de Pagamento, Instituições de Pagamento, entre outras instituições autorizadas.
objetivo
Dotar os participantes de informações e conhecimento que contribuirão na:
☑️ Elaboração e Revisão da Avaliação Interna de Risco, em alinhamento com os comandos exigidos e as orientações requeridas pelo Banco Central do Brasil, constantes da Circular nº 3.978, de 2020.
contexto
Dentre os pilares que dão sustentabilidade à gestão sistêmica de PLD/FTP está a Avaliação Interna de Risco, que deve ser mantida atualizada por todas as instituições autorizadas a funcionar pelo Banco Central do Brasil, contemplando a análise sobre os riscos inerentes ao modelo de negócios, aos produtos e serviços, assim como aos seus parceiros, empregados e prestadores de serviços terceirizados.
2 horas de Duração
certificado de participação
1. Avaliação Interna de Risco (AIR)
- Conceito
- Contextualização
2.Normas de PLD/FTP
- Semelhanças e Diferenças:
> Banco Central do Brasil
> CVM
> Susep
3.Avaliação Nacional e Setorial de Risco
- Avaliação Nacional de Risco 2021
- Segunda Avaliação Setorial de Risco (BCB)
4.Elaboração da AIR
- Suporte:
> Guia de Práticas de Supervisão (BCB)
> Orientações do GAFI
> ANR 2021
> 2ª ASR (BCB)
> Carta Circular BCB nº 4.001, de 2020
> Eventos externos (congressos e seminários)
- Metodologia:
>Probabilidade
> Impacto
> Risco Inerente
> Avaliação dos Controles
> Risco Residual
- Perfis de Risco:
> Modelo de Negócio e Região de Atuação
> Produtos e Serviços
> Canais de Distribuição
> Clientes
> Atividades de Colaboradores
> Atividades dos Parceiros
> Atividades dos Prestadores de Serviço Terceirizados
- Consolidação do Risco LDFTP
conteúdo programático
instrutor
WOLNEY DOS ANJOS
Pós-graduação em Análise de Dados e Data Mining pela FIA, Mestre em Contabilidade pela FEA-USP, é Consultor Especialista em PLD/FTP (Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo e da Proliferação de Armas de Destruição em Massa) com certificação pela ACAMS (Association of Certified Anti-Money Laundering Specialists) desde 2006.
Foi supervisor e inspetor do Banco Central do Brasil entre os anos de 2000 e 2018, atuando em atividades de inspeção em bancos e corretoras, integrante de grupos de trabalho de normas de PLD/FT e treinamento de equipes de inspeção.
Entre 1993 e 2000, foi analista do Banco Central do Brasil com atuação voltada principalmente para o monitoramento do mercado de câmbio.
Atualmente, é diretor da Arcanjo Consultoria e Treinamento em PLDFT, membro do Comitê de Auditoria do Tribanco e parceiro da GMS Perspectivas como consultor especialista em projetos especiais.
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