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Treinamento Online

AVALIAÇÃO
DE EFETIVIDADE
NA PRÁTICA

 

21 e 23 de Março de 2023, das 9h às 11h,
com Geraldo Magela Siqueira e Wolney dos Anjos

Conteúdo

público-alvo

🎯 Profissionais das áreas de Controles Internos, PLD/FTP, Compliance e Auditoria Interna das instituições financeiras autorizadas a funcionar pelo Banco Central do Brasil. 


📊 Níveis Organizacionais: Tático e Operacional.
 

🏛️ Bancos, Bancos de Investimento, Corretoras de Câmbio, Cooperativas e Sociedades Financeiras, Arranjo de Pagamento, Instituições de Pagamento, entre outras instituições autorizadas.
 

objetivo

Dotar os participantes de informações e conhecimento que contribuirão na:

☑️ Elaboração do Relatório da Avaliação de Efetividade e do respectivo plano de ação, em alinhamento com os comandos exigidos e as orientações requeridas pelo Banco Central do Brasil, constantes da Circular nº 3.978, de 2020.

contextualização

Dentre os pilares que dão sustentabilidade à gestão sistêmica de PLD/FTP está a Avaliação de Efetividade, que deve ser realizada anualmente por todas as instituições autorizadas a funcionar pelo Banco Central do Brasil, cujo relatório deve entregue até o dia 31 de março, com data-base de 31 de dezembro do ano anterior.

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4 horas de Duração

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certificado de participação

1. A Gestão Sistêmica da PLD/FTP

- Governança Global

- Legislação atual sobre PLD/FTP no Brasil

- Papel das Instituições Financeiras

- A responsabilidade administrativa de gestores/administradores

2.A Circular BCB nº 3.978, de 2020

​​

- Política de PLD/FT

- Avaliação Interna de Risco

- Procedimentos (KYC, KYE, KYP, KYS, MSAC)
- Avaliação de Efetividade

3.Avaliação de Efetividade​​

- Metodologia de Avaliação

>  Itens Avaliados

> Grau de Criticidade das Deficiências Identificadas
> Critérios para o est
abelecimento do Resultado da Avaliação de Efetividade
> Verificações Realizadas: 
Existência, Formalização, Conteúdo,  Aderência e Adequação
> Testes Realizados

> Evidências Coletadas

 

- Plano de Ação

- Relatório de Acompanhamento

conteúdo programático

Púbico-Alvo
Instrutores

instrutores
 

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Administrador pós-graduado pela UNB - Universidade de Brasília, funcionário aposentado do Banco Central do Brasil, com mais de 38 anos de trabalho dedicado à Instituição, sendo 32 anos na área de câmbio e capitais internacionais.

Encerrou sua carreira como Secretário-Executivo, quando teve a oportunidade de coordenar, no âmbito da Autarquia, o Comitê Estratégico de Prevenção à Lavagem de Dinheiro no contexto das instituições financeiras. Acompanhou de perto a evolução cambial no Brasil nas últimas décadas, tendo participado da equipe que unificou o mercado de câmbio brasileiro em 2005 através de sua regulamentação.

 

Foi presidente do Comitê de Riscos do BNDES, no mandato 2018/2020, constituído na forma da Resolução nº 4.557, de 2017.

Atualmente, é Diretor Executivo da GMS, Consultor de diversas instituições do mercado financeiro, Palestrante e Escritor, é autor do livro “Câmbio e Capitais Internacionais - O Relacionamento Financeiro do Brasil com o Exterior” – 2016, Editora Aduaneiras.

geraldo magela siqueira
 

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WOLNEY DOS ANJOS
 

Pós-graduação em Análise de Dados e Data Mining pela FIA, Mestre em Contabilidade pela FEA-USP, é Consultor Especialista em PLD/FTP (Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo e da Proliferação de Armas de Destruição em Massa) com certificação pela ACAMS (Association of Certified Anti-Money Laundering Specialists) desde 2006.


Foi supervisor e inspetor do Banco Central do Brasil entre os anos de 2000 e 2018, atuando em atividades de inspeção em bancos e corretoras, integrante de grupos de trabalho de normas de PLD/FT e treinamento de equipes de inspeção.


Entre 1993 e 2000, foi analista do Banco Central do Brasil com atuação voltada principalmente para o monitoramento do mercado de câmbio.

Atualmente, é diretor da Arcanjo Consultoria e Treinamento em PLDFT e parceiro da GMS Perspectivas como consultor especialista em projetos especiais.

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