Treinamento com Geraldo Magela Siqueira

GESTÃO DE PLD/FTP
PARA INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS

Terça e Quarta, 09 e 10 de Maio de 2023
Hotel Intercity Praia de Belas | Porto Alegre/RS

Conteúdo Programático

público-alvo

Profissionais de Instituições Financeiras reguladas pelo Banco Central do Brasil e pela Comissão de Valores Mobiliários que atuam nas áreas de:

❇️ Compliance

❇️ Controles Internos

❇️ PLD/FTP

❇️ Auditoria Interna

❇️ Negócios e Comercial

❇️ Relacionamento com o Cliente

👥 Níveis Organizacionais: Tático e Operacional

objetivo

Dotar os participantes de orientações e informações sobre a Gestão de PLD/FTP que irão auxiliá-los nas seguintes atividades:

✔️ Alinhamento à Governança Global sobre o tema.
✔️ Entendimento sobre o Ciclo de Gestão de PLD/FTP.
✔️ Cumprimento da legislação e regulação vigentes.
✔️ Melhorias nas políticas e manuais de PLD/FTP.
✔️ Melhorias na cultura organizacional sobre o tema.

conteúdo programático

1. Governança Global de PLD/FTP

- Preocupações Mundiais

- O Grupo de Ação Financeira - GAFI

- As Recomendações do GAFI

- Estrutura de Controle e Regulação

- Ambiente Externo x Ambiente Interno

2.Legislação Vigente no Brasil

- A Lei nº 9.613, de 1998

- A Lei nº 13.260, de 2016

- A Lei nº 13.810, de 2019

- Tipificação do crime de lavagem de dinheiro
- As fases da lavagem de dinheiro

- Tipificação do crime de financiamento do terrorismo

- Cumprimento de Sanções Impostas pelo CSNU

3.O Sistema de PLD/FTP

- Hierarquia das Normas (Segmento CMN)

- Novas Regulações dos órgãos reguladores do SFN

- Unidade de Inteligência Financeira - COAF

- Ciclo de Prevenção e Combate à Lavagem de Dinheiro
- Ciclo de Prevenção e Combate ao Financiamento do Terrorismo

- As responsabilidades das Instituições Financeiras no Sistema de PLD/FTP

- Os impactos das Regras e Controles nas Instituições Financeiras

4.Regulação BCB e CVM sobre a PLD/FTP

- Circular BCB nº 3.978, de 2020

- Circular CVM nº50, de 2021
- Carta Circular nº 4.001, de 2020

5.Gestão de PLD/FTP nas Instituições Financeiras

- Ciclo de Gestão de PLD/FTP nas Instituições Financeiras
- Política Institucional de PLD/FTP

- Avaliação Interna de Risco

- Procedimentos Conheça Seu Cliente
(identificação, qualificação e classificação)

- Capacidade Financeira

- Beneficiário Final

- PEP (pessoa exposta politicamente)

- Procedimentos KYE/KYP/KYS

- Monitoramento, Seleção e Análise de Operações Suspeitas

- Comunicação ao COAF

- Treinamento e Cultura Organizacional

- Mecanismos de Acompanhamento e Controle

- Avaliação de Efetividade

Instrutor

instrutor

geraldo magela siqueira

EX-SECRETÁRIO-EXECUTIVO DO BCB E DIRETOR EXECUTIVO DA GMS

Administrador pós-graduado pela UNB - Universidade de Brasília, servidor aposentado do Banco Central do Brasil, com mais de 38 anos de trabalho dedicados à Instituição, sendo 32 anos na área de câmbio e capitais internacionais.

Encerrou sua carreira como Secretário Executivo, quando teve a oportunidade de coordenar, no âmbito do BCB, o Comitê Estratégico de Prevenção à Lavagem de Dinheiro, no contexto das instituições financeiras. Foi Presidente do Comitê de Riscos do BNDES, instituído na forma da Resolução nº 4.557, de 2017.

Consultor Especialista em PLD/FTP, Câmbio e Governança Corporativa, é palestrante e escritor, autor do livro “Câmbio e Capitais Internacionais - O Relacionamento Financeiro do Brasil com o Exterior” – 2016, Editora Aduaneiras.