público-alvo
🎯 Profissionais das áreas de Controles Internos, PLD/FTP e Compliance das instituições financeiras autorizadas a funcionar pelo Banco Central do Brasil.
📊 Níveis Organizacionais: Tático e Operacional.
🏛️ Bancos, Bancos de Investimento, Corretoras de Câmbio, Cooperativas e Sociedades Financeiras, Arranjo de Pagamento, Instituições de Pagamento, entre outras instituições autorizadas.
objetivo
Dotar os participantes de informações e conhecimento que contribuirão na:
☑️ Elaboração do Relatório da Avaliação de Efetividade e do respectivo plano de ação, em alinhamento com os comandos exigidos e as orientações requeridas pelo Banco Central do Brasil, constantes da Circular nº 3.978, de 2020.
contexto
Dentre os pilares que dão sustentabilidade à gestão sistêmica de PLD/FTP está a Avaliação de Efetividade, que deve ser realizada anualmente por todas as instituições autorizadas a funcionar pelo Banco Central do Brasil, cujo relatório deve entregue até o dia 31 de março, com data-base de 31 de dezembro do ano anterior.
3 horas de Duração
certificado de participação
1. A Gestão Sistêmica da PLD/FTP
- Governança Global
- Legislação atual sobre PLD/FTP no Brasil
- Papel das Instituições Financeiras
- A responsabilidade administrativa de gestores/administradores
2.A Circular BCB nº 3.978, de 2020
- Política de PLD/FT
- Avaliação Interna de Risco
- Procedimentos (KYC, KYE, KYP, KYS, MSAC)
- Avaliação de Efetividade
3.Avaliação de Efetividade
- Metodologia de Avaliação
> Itens Avaliados
> Grau de Criticidade das Deficiências Identificadas
> Critérios para o estabelecimento do Resultado da Avaliação de Efetividade
> Verificações Realizadas: Existência, Formalização, Conteúdo, Aderência e Adequação
> Testes Realizados
> Evidências Coletadas
- Plano de Ação
- Relatório de Acompanhamento
conteúdo programático
instrutor
WOLNEY DOS ANJOS
Pós-graduação em Análise de Dados e Data Mining pela FIA, Mestre em Contabilidade pela FEA-USP, é Consultor Especialista em PLD/FTP (Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo e da Proliferação de Armas de Destruição em Massa) com certificação pela ACAMS (Association of Certified Anti-Money Laundering Specialists) desde 2006.
Foi supervisor e inspetor do Banco Central do Brasil entre os anos de 2000 e 2018, atuando em atividades de inspeção em bancos e corretoras, integrante de grupos de trabalho de normas de PLD/FT e treinamento de equipes de inspeção.
Entre 1993 e 2000, foi analista do Banco Central do Brasil com atuação voltada principalmente para o monitoramento do mercado de câmbio.
Atualmente, é diretor da Arcanjo Consultoria e Treinamento em PLDFT, membro do Comitê de Auditoria do Tribanco e parceiro da GMS Perspectivas como consultor especialista em projetos especiais.
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